发布时间：2023-07-20 11:46:07
为提高金融审判理论研究水平，加强审判经验与方法总结，促进适法统一，上海金融法院推出《上海金融法院文库》系列丛书，包含金融审判前沿、案例、指引等若干子系列。日前，由上海金融法院党组成员、副院长林晓镍主编的《金融类案诉讼争点与裁判指引》系列首批两本图书由法律出版社出版，分别为《金融类案诉讼争点与裁判指引：证券虚假陈述责任纠纷》和《金融类案诉讼争点与裁判指引：独立保函纠纷》。 《金融类案诉讼争点与裁判指引》系列丛书立足金融审判实践，以案件审理为脉络，聚焦诉讼争点，梳理观点分歧，明确表达司法态度，以期为金融类案裁判提供有益参考，有效回应金融市场对热点疑难法律问题的关切。 统一法律适用标准是新时代公正司法的内在要求，也是深化司法体制综合配套改革、加快推进执法司法制约监督体系改革和建设的重要举措。上海金融法院自建院以来，一直致力于加强金融裁判标准的统一，为当事人提供可预期的司法裁判。上海金融法院成立了银行业、证券业、保险业和执行案件四个法官专业委员会，其核心职能即推进适法统一。法官专业委员会采用召开案件讨论会、编发《判解参考》等形式，统一裁判标准。而编写诉讼争点与裁判指引是其中更为系统和全面的统一裁判标准的一种形式，它以类案为专题，围绕诉讼争点，成体系地回应类案裁判中的基本点、疑难点，为该类案件的司法实践提供全方位的指引。 自２０２０年开始，上海金融法院各法官专业委员会相继开始诉讼争点与裁判指引编写工作，组织在各审判领域具有丰富经验的骨干力量，成立专项研究小组，推进内容撰写工作。首批两本图书经反复研讨、多方征询、慎重落笔，历时两年，数易其稿，最终成文，务求为审判工作提供稳妥可靠、简洁明确的指引和参考。 本系列裁判指引具有以下几个特点： １ 既从法官视角出发，又贴近当事人诉讼实践 法官审理案件非常重要的一点就是要归纳当事人的争议焦点，只有争议焦点明确了，案件审理才有展开的方向。本系列从诉讼争点出发，与法官的审理视角相吻合，对于审判实践的指导更具有实战性。同时，围绕争议焦点进行诉辩意见的整理和证据的开示也是当事人进行诉讼的基本路径，本系列围绕争点展开，更符合当事人的习惯，便利当事人了解相关纠纷的争议问题。 ２ 既有点上聚焦，又有面上覆盖 本系列以诉讼争点为重点，聚焦重大争议点的裁判规则统一，同时在开头专门设置两章，作为总论，从面上对类案的基本情况和裁判思路进行阐述；分论部分每一专题开头亦设概述，对本专题涉及的内容从面上做介绍，包括该章的基本问题与争议不大有统一认识的规则，然后分争点展开，让读者对于该类纠纷既有全面的了解，又有重点的掌握。 ３ 既有实务指引，又有研究拓展 本系列立足审判实践，对于类案诉讼中的争议问题进行深入分析，并提出具体可操作的裁判规则。同时，在每一个争点全面梳理了相关法律、司法解释和有关规定，为裁判规则提供相应法律依据，并精选全国法院的相关典型案例，为争点问题提供案例参考。在提供实务指引的基础上，就重大争点进行研究拓展，从理论的基础、比较法的视角、历史沿革以及与争点相关的问题等方面展开论述，进一步丰富对争点的研究，提升问题的理论深度。 《金融类案诉讼争点与裁判指引：证券虚假陈述责任纠纷》 目录 第一章 证券虚假陈述案件概览 一、证券市场虚假陈述状况分析 二、证券虚假陈述民事责任的相关法律制度 三、上海法院证券虚假陈述案件情况 四、证券虚假陈述案件特点及发展趋势 第二章 证券虚假陈述案件的裁判思路 一、证券虚假陈述案件的审理原则 二、证券虚假陈述案件的程序把握 三、证券虚假陈述案件的审理思路 四、证券虚假陈述案件的审理难点 第三章 证券虚假陈述案件的立案与管辖 一、前置程序取消后的立案审查标准 二、证券虚假陈述案件的域外管辖 三、原告未起诉发行人时应如何处理 第四章 《虚假陈述司法解释》的适用范围 一、在证券定向发行、协议转让、大宗交易中的适用 二、在债券虚假陈述责任纠纷中的适用 三、在新三板市场的适用 第五章 证券虚假陈述行为的认定 一、预测性信息虚假陈述行为的认定 二、证券虚假陈述行为实施日的认定 三、证券虚假陈述行为揭露日的认定 四、证券虚假陈述行为更正日的认定 第六章 证券虚假陈述重大性及交易因果关系的认定 一、重大性的认定 二、机构投资者交易因果关系成立与否的证明标准 三、诱空型虚假陈述交易因果关系的认定 四、推翻交易因果关系的认定标准 第七章 证券虚假陈述损失因果关系的认定 一、证券市场风险因素扣除的司法认定标准 二、其他扣除因素的司法认定标准 第八章 证券虚假陈述案件的损失计算 一、买入均价的计算 二、非虚假陈述因素的考察期间 三、证券市场风险因素的量化 四、特定事件等非市场风险因素的量化 第九章 证券虚假陈述案件的责任承担 一、证券中介机构的过错认定 二、证券中介机构的责任范围 三、控股股东、实际控制人的责任承担 四、董事、监事、高管的责任承担 附 录 最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定 后 记 《金融类案诉讼争点与裁判指引：独立保函纠纷》 目录 第一章 独立保函纠纷案件概览 一、独立保函概述 二、独立保函法律规则概况 三、独立保函纠纷案件概况 第二章 独立保函纠纷案件的裁判思路 一、仔细识别独立保函与普通保证 二、区分独立保函业务中的三种法律关系 三、尊重单据化约定并遵循“表面相符”标准 四、选择或并行适用国内外法律与国际规则 五、审慎处理独立保函欺诈纠纷案件并实施有限审查原则 六、特别关注独立保函使用于国内业务时产生的新问题 七、其他需要注意的问题 第三章 独立保函纠纷案件的管辖 一、基础合同的争议解决条款是否影响独立保函纠纷案件的管辖权确定 二、平行程序是否影响独立保函纠纷案件的管辖权确定 三、独立保函欺诈纠纷案件管辖是否受独立保函合同纠纷案件管辖的约束 第四章 独立保函纠纷案件的准据法 一、ＵＲＤＧ是否为独立保函的法律渊源 二、独立保函是否适用《民法典》关于保证的规定 三、转开保函及保函欺诈纠纷案件中的法律适用 第五章 独立保函的识别与独立性判定 一、同时记载“独立保函责任”与“连带责任担保”的保函是否认定为独立保函 二、记载基础交易内容的保函是否认定为独立保函 三、含有特殊仲裁条款的保函是否认定为独立保函 第六章 独立保函的效力 一、非银行金融机构能否成为独立保函开立主体的争议 二、国内交易中是否能够使用独立保函的争议 三、公司内部决议机制是否影响独立保函的效力 四、外汇管制是否影响独立保函的效力 第七章 独立保函中的相关日期 一、同时载明开立生效和附条件生效的争议 二、独立保函有效期认定的问题 三、独立保函的有效期适用诉讼时效中断的问题 第八章 独立保函的付款请求权及单据审查 一、保函审查单据标准是否为表面相符 二、索赔函中受益人名称与保函所载不符时的争议 三、独立保函未载明审单标准时如何确定审单标准 第九章 独立保函欺诈纠纷案件 一、独立保函欺诈纠纷案件审理中是否针对基础交易进行全面审查 二、单据欺诈是否构成独立保函实质性欺诈 三、受益人滥用付款请求权的兜底条款适用是否应当进行限制 第十章 独立保函的修改、转让与终止 一、独立保函的修改需要哪些主体同意 二、基础合同权利义务的转让对保函的影响 三、受益人是否可以转让保函 四、独立保函的终止问题 第十一章 其他事项争议 一、独立保函的币种 二、纸质保函中的印章与授权 附 录 最高人民法院关于审理独立保函纠纷案件若干问题的规定 国际商会《见索即付保函统一规则》［ＩＣＣ Ｕｎｉｆｏｒｍ Ｒｕｌｅｓ ｆｏｒ Ｄｅｍａｎｄ Ｇｕａｒａｎｔｅｅｓ（ＵＲＤＧ ７５８）］ 后 记 首期两本丛书以“证券虚假陈述责任纠纷”和“独立保函纠纷”两类案件为主题，反映了近年来金融市场高度关注的热点法律问题，聚焦我国金融深化改革和对外开放进程中的新型纠纷案件。接下来，上海金融法院各法官专业委员会将继续围绕金融审判中的热点问题，持续推出更多不同主题的系列丛书。 金融裁判标准统一既是提升金融司法公信力的必然要求，也是稳定金融市场主体预期的有力举措，更是促进金融法律体系完善的重要手段。上海金融法院将以《金融类案诉讼争点与裁判指引》系列丛书编撰为契机，强化金融裁判适法统一，进一步确立金融裁判的“中国标准”“上海规则”，以统一司法促进形成统一市场，推动上海建设成为国际金融纠纷解决的优选地。 购书链接 《金融类案诉讼争点与裁判指引： 证券虚假陈述责任纠纷》购书 《金融类案诉讼争点与裁判指引： 独立保函纠纷》购书 ２本套装购书 文字 ｜ 胡文丰 编辑 ｜ 郑 倩
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