报告牵头人：周卫青

组长：李子坝成员：陈会娜、合规老六、高雁群、斓月、马建平、牛一手、牛颖颖、庞子博、TanYY、吴君笑、吴琛、王晓童、文雅琼、小新、战大为、张津等

目录

一、2022 年度券商监管处罚分析概述.........................3

（一）处罚的整体情况.................................. 3

（二）处罚呈现的总体特点.............................. 6

二、2022 年度券商业务违规监管处罚分析....................8

（一）投行业务监管处罚分析............................ 8

（二）经纪业务监管处罚分析........................... 18

(三)资管业务监管处罚分析............................. 27

（四）自营业务监管处罚分析........................... 27

（五）发布研究报告业务监管处罚分析................... 37

三、2022 年度券商管理违规监管处罚分析.................43

（一）内部控制监管处罚分析........................... 49

（二）执业行为监管处罚分析........................... 73

（三）廉洁从业监管处罚分析........................... 80

（四）投资者适当性监管处罚分析....................... 86

（五）反洗钱监管处罚分析............................. 86

（六）信息隔离和利益冲突处罚案例分析................. 97

四、2022 年度券商人员违规监管处罚分析...................108

（一)2022 年度券商人员处罚的特点.....................108

（二）2022 年度证券从业人员处罚的对象及具体事由...... 109

报告下载：

2022年度合规小兵券商监管处罚分析报告.pdf