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全国首例ABS欺诈发行案赔偿5.6亿券商100%责任

作者:长平投研

来源:长平投研百家号

发布时间:2023-06-07 23:05:20

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近日,上海金融法院对中国邮政储蓄银行起诉上海富诚海富通资产管理有限公司、北京金杜律师事务所、中诚信证评数据科技有限公司、昆山美吉特灯都管理有限公司资产支持证券欺诈发行民事赔偿案作出判决。

据“公司法律3000问”,案件的判决书原文洋洋洒洒80多页。

先晒一下判决书判决部分原文:





中介机构头大了!

至于法院为什么这么判,从法院的判决内容也可以看出来:

关于华泰证券:



关于金杜律所:









关于中诚信公司:



关于海富通公司:

抗辩为通道业务,法院认为不免除审查责任。







最后总结要点

1、华泰证券:配合造假,100%全赔。

2、海富通资管公司:通道也不免责,酌定30%责任;

3、金杜律所:尽调不合格,酌定10%责任;

4、中诚信:尽调不合格,酌定10%责任。

位于昆山陆家镇的美吉特灯都MALL,来源:上游新闻

相关背景

近日,全国首例资产支持证券(ABS)欺诈发行责任纠纷案一审判决引起业内热议。

具体来看,由于案涉基础资产及其现金流严重虚假,上海金融法院判决原始权益人昆山美吉特灯都管理有限公司因欺诈发行资产支持证券,赔偿原告中国邮政储蓄银行股份有限公司投资本息损失5.6亿余元。财务顾问华泰证券故意隐瞒发行人欺诈发行事实应承担连带赔偿责任。其余三家中介机构各自对信息披露文件中虚假陈述的形成、发布存在重大过失,分别在责任范围内承担连带赔偿责任。

事件源于2016年7月26日,邮储银行与管理人上海富诚海富通资产管理有限公司签订《认购协议》,认购《华泰美吉特灯都资产支持专项计划》9.67亿元的优先级证券。北京市金杜律师事务所等为涉案相关中介服务机构。2016年11月,上述证券在上海证券交易所挂牌,但证券到期后,邮储银行仅获得部分本息兑付。

江苏证监局经审查后对该案上述一系列被告分别作出责令改正、出具警示函的监管措施。上海证券交易所对灯都公司作出予以公开谴责的纪律处分决定。经专项审计认定,案涉基础资产租赁合同系为融资而签订,并非真实情况。邮储银行认为上述一系列被告构成欺诈发行且造成其巨额损失,上诉至上海金融法院。

(财联社)



美吉特工业品博览城(灯都)规划图

关于发行人昆山美吉特灯都管理有限公司

爱企查显示,该公司成立于2013年1月,经营范围包括市场设施租赁,市场管理服务;照明灯具、五金机电、机械设备等。

据上游新闻2018年报道,昆山美吉特置业有限公司运营的昆山美吉特工业品博览城(简称昆山美吉特灯都)曾被定位为国内最大的商贸综合体之一:规划用地1233亩,总建筑面积180万平方米,总投资约100亿元……但灯都开业不久,因资金链断裂,经营不善于2016年转手,“并相继曝出因房产被开发商抵押贷款,无法网签、一房多卖、不同版本购房合同等多个问题”。

关于管理人上海富诚海富通资产管理有限公司

该公司是经中国证监会批准设立的资产管理公司,成立于2014年8月13日,注册于上海自贸区,注册资本2亿元人民币,由海富通基金管理有限公司全资控股,其经营范围为特定客户资产管理和中国证监会认可的其他业务。

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